【发布单位】最高（gāo）人民检（jiǎn）察院 公安部（bù）
【发（fā）布（bù）文号】-----------
【发布日期】2010-05-07
【生（shēng）效日期】2010-05-07
【失（shī）效日期】-----------
【所属类（lèi）别】国家（jiā）法律法规
【文件来源（yuán）】检察日（rì）报
最高（gāo）人民（mín）检（jiǎn）察院（yuàn）、公（gōng）安部关（guān）于印发（fā）《最高（gāo）人民检察院（yuàn）公安（ān）部关（guān）于公安（ān）机关管辖的刑（xíng）事（shì）案件立案（àn）追（zhuī）诉标准的规定(二)》的通知
各省、自治（zhì）区、直（zhí）辖市人民检察院（yuàn），公安厅、局（jú），军事（shì）检（jiǎn）察院（yuàn），新疆生产建设兵团人民检（jiǎn）察院、公安局（jú）:
为及时、准确（què）打击经济犯罪，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人（rén）民共和国刑事（shì）诉讼法（fǎ）》等（děng）有关法律（lǜ）规定，最高（gāo）人民检察院、公安（ān）部制（zhì）定了《最高人民（mín）检（jiǎn）察院公安部关于公安机关管（guǎn）辖的刑事案件立案追诉标准的规定（dìng）(二)》，对（duì）公安机关经济犯罪侦（zhēn）查部门管辖（xiá）的（de）刑事案件立（lì）案追诉标准作出了（le）规（guī）定，现印发给你们，请（qǐng）遵照执行。各级公安机关应当依照此规定（dìng）立案侦查，各级检察机关应（yīng）当依照此规定审查批捕、审查起诉。各地在执行中遇（yù）到的问（wèn）题，请（qǐng）及（jí）时分别报（bào）最高人（rén）民检察院（yuàn）和公安部。
最高人（rén）民检察院 公（gōng）安部
二○一○年五月七日（rì）
一、危害（hài）公（gōng）共安全案
第一条（tiáo） [资（zī）助（zhù）恐（kǒng）怖活动（dòng）案（àn）(刑法第一百二十条之一)]资助恐怖活动组织（zhī）或者实（shí）施（shī）恐怖活动的个人的，应予（yǔ）立（lì）案（àn）追诉。
本条规定的“资助”，是指为恐（kǒng）怖活（huó）动组织或者实施恐怖（bù）活动的个（gè）人（rén）筹集、提供经费、物资或（huò）者（zhě）提（tí）供场（chǎng）所以及其他物（wù）质便利（lì）的行（háng）为。“实施恐怖（bù）活动（dòng）的个人”，包括（kuò）预谋实施、准备实施和（hé）实际实（shí）施恐（kǒng）怖（bù）活动（dòng）的（de）个人。
二、破坏社会主义市场经济秩序（xù）案
第二条 [走私假币案(刑法第（dì）一百五十一条第一款)]走私伪（wěi）造（zào）的（de）货币，总面额在二千元（yuán）以上或者币量（liàng）在二百张（zhāng）(枚)以上的，应（yīng）予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉。
第三条 [虚报（bào）注册资本案（àn）(刑法第一百五十八条)]申请（qǐng）公司（sī）登记使用虚假证明文件（jiàn）或者采取其他欺诈手段（duàn）虚报注册资本，欺（qī）骗公（gōng）司登记主管部门，取得公（gōng）司登记，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案（àn）追诉（sù）:
(一)超过法定出（chū）资期限（xiàn），实缴注册资本不足法定注册资本最低限（xiàn）额，有限责任公司虚报数额在（zài）三十（shí）万（wàn）元以上并占其应缴出（chū）资数额百分之六十以（yǐ）上的，股份有限公司虚报数额在三百万元以（yǐ）上（shàng）并占其应缴出资（zī）数额百分之（zhī）三十以上的;
(二)超过法定（dìng）出资（zī）期限，实缴注册资本达到法定注册资本最低限额，但仍虚报注（zhù）册资本，有限（xiàn）责（zé）任（rèn）公（gōng）司虚报数额在（zài）一（yī）百万元（yuán）以（yǐ）上并（bìng）占（zhàn）其应缴出资数额百分之六十以上（shàng）的，股份有限（xiàn）公司虚（xū）报数额在一千万元（yuán）以上（shàng）并占其（qí）应缴出资数额（é）百分之三（sān）十以上（shàng）的;
(三（sān）)造成投资者或者其他债权人直接经济损失累计数额在十万元以上的;
(四)虽未（wèi）达到上述数额标准（zhǔn），但具有下列情形之（zhī）一的:
1.两年内因虚（xū）报注册资本受过行政处罚（fá）二（èr）次以（yǐ）上，又虚报注册资（zī）本的;
2.向公司登记主管人员行贿的;3.为进行违法活动而注册的。
(五)其他后果严重或者有其他严重（chóng）情节（jiē）的情形。
第（dì）四条 [虚假（jiǎ）出资、抽（chōu）逃（táo）出资（zī）案(刑法第一百五十九条)]公司发起人、股东违反（fǎn）公司法的规定未（wèi）交（jiāo）付货币、实物（wù）或者未（wèi）转移财产权，虚假出（chū）资，或者在公司成（chéng）立后又抽逃其出（chū）资，涉嫌下列情（qíng）形（xíng）之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)超过法定出资期（qī）限（xiàn），有限（xiàn）责任公司股东（dōng）虚假出资数额在三十万（wàn）元以上并占（zhàn）其应缴出资（zī）数额百分（fèn）之六十以上（shàng）的，股份（fèn）有限公（gōng）司发起人、股东虚假出资数额在三百万元以（yǐ）上（shàng）并占其（qí）应缴出资数额百分之三十以上的（de）;
(二)有限责任公司股东抽逃出资数额在（zài）三十万元以上（shàng）并占其实缴出资数额百分之六十以（yǐ）上的，股份有限公司发（fā）起（qǐ）人、股东抽逃出资数额在三百万元以上并占其实缴出资（zī）数（shù）额百分（fèn）之三十以上的;
(三)造成公司、股东、债权人的直接经济损失累（lèi）计数额（é）在（zài）十（shí）万元以上的;
(四)虽未达到（dào）上述数额标准（zhǔn），但具有（yǒu）下列情形之一的:
1.致（zhì）使公司资不抵债（zhài）或者无法（fǎ）正常经营（yíng）的;
2.公司（sī）发起人、股东合谋虚假出资、抽逃（táo）出资（zī）的;
3.两（liǎng）年内（nèi）因虚假出资（zī）、抽（chōu）逃出资受过行政处罚（fá）二次以上，又（yòu）虚假出资、抽逃出资（zī）的;
4.利（lì）用虚假出资、抽逃出资所得资（zī）金（jīn）进（jìn）行违法活动的。
(五)其他后果严（yán）重或者有其他（tā）严重情节（jiē）的情形。
第五条 [欺诈（zhà）发行股票、债券案(刑法第一（yī）百六（liù）十条)]在招股说（shuō）明书、认股书（shū）、公（gōng）司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假（jiǎ）内容，发（fā）行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（liè）情形之一（yī）的，应予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一（yī）)发行数额在五百万元以上的（de）;
(二)伪造、变造（zào）国家机关公文、有效证明文（wén）件或者（zhě）相关凭证、单（dān）据的;
(三)利用（yòng）募集的资金进行违法活动（dòng）的;(四（sì）)转移或者隐瞒所募集资金的;
(五（wǔ）)其他后果严重或（huò）者有其他严重情节的情（qíng）形（xíng）。
第六条（tiáo） [违规披露（lù）、不披（pī）露重（chóng）要信息（xī）案(刑法第一百六十一（yī）条)]依法负（fù）有信息披露义务的公司、企业向（xiàng）股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒（mán）重要事实的（de）财务（wù）会（huì）计报告，或（huò）者对依法应（yīng）当披露（lù）的其他重（chóng）要（yào）信息不（bú）按照规定披露，涉嫌（xián）下列情形之一的（de），应予立案追诉（sù）:
(一)造成股东、债权人或者其他人直接经济损（sǔn）失（shī）数额累计在五十万元（yuán）以（yǐ）上的;
(二)虚增（zēng）或者虚减资产达到当期披露的（de）资产总额（é）百分之三十以上（shàng）的;
(三（sān）)虚增或者（zhě）虚减利润达到（dào）当（dāng）期（qī）披露的利润总（zǒng）额百分之三（sān）十（shí）以上的;
(四（sì）)未按照规定披露的（de）重大诉讼、仲裁、担保、关联交（jiāo）易或者其他重大事项所（suǒ）涉（shè）及的数额或者连续十二个（gè）月的（de）累计数额（é）占净资（zī）产（chǎn）百分之五十以上的;
(五)致使公司（sī）发行的股（gǔ）票（piào）、公司债券或（huò）者国务（wù）院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂（zàn）停上（shàng）市交易的;
(六)致使不符合发行条件的公司、企（qǐ）业骗（piàn）取发行核准并且上市交易的;
(七)在公司财务会计报（bào）告中将（jiāng）亏损披露（lù）为（wéi）盈利，或者将（jiāng）盈利披露为（wéi）亏损的（de）;
(八)多次提供（gòng）虚假的或者（zhě）隐瞒重要事实的（de）财务会（huì）计报告，或（huò）者（zhě）多次对依法应（yīng）当披（pī）露（lù）的其他重（chóng）要信息不按照规定披露（lù）的（de）;
(九（jiǔ）)其他严重损害股东、债（zhài）权（quán）人（rén）或者其他人利益，或者（zhě）有（yǒu）其他（tā）严重（chóng）情（qíng）节的情形。
第七（qī）条 [妨害清算案（àn）(刑法第一百六十（shí）二条)]公司、企业（yè）进行清算（suàn）时，隐匿（nì）财产，对（duì）资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)隐匿财产（chǎn）价值（zhí）在五十万元以上（shàng）的;(二（èr）)对资产负（fù）债表或（huò）者财产清单作虚伪记（jì）载涉及金额在五十万元以上的（de）;
(三（sān）)在未（wèi）清偿债务前分配公（gōng）司、企业财产价值在（zài）五十万元以（yǐ）上的（de）;
(四（sì）)造（zào）成债权（quán）人或（huò）者其他人直接经济损失数（shù）额累计在十万元以上的;
(五)虽未达到上述数额标（biāo）准（zhǔn），但应清偿的职工的（de）工资、社会保险费用和法定补偿金得不到及（jí）时清偿，造成恶劣社会影响的;
(六)其他严重损害债权人或者（zhě）其他人利益的情形。
第八条 [隐匿、故意销（xiāo）毁会（huì）计凭（píng）证、会计账簿、财务（wù）会计报告案(刑法第一（yī）百六十二条之（zhī）一)]隐匿或者故意销毁依法应（yīng）当保（bǎo）存的会计凭（píng）证、会计账簿（bù）、财（cái）务（wù）会计报告（gào），涉嫌（xián）下列情（qíng）形之一（yī）的，应予立案（àn）追诉:
(一)隐匿、故（gù）意销毁的（de）会计凭证、会计账簿、财务会计报告涉及金额在五十（shí）万元以上（shàng）的（de）;
(二)依法应当向司法机（jī）关、行（háng）政机关、有关主管部门等提供而隐匿、故意销毁或者拒不交（jiāo）出会计凭证、会计账（zhàng）簿、财务会（huì）计报告（gào）的（de）;
(三)其他情节严重的情（qíng）形。
第九条 [虚假破产案（àn）(刑法第一百六（liù）十二条（tiáo）之（zhī）二（èr）)]公司（sī）、企（qǐ）业（yè）通过隐匿（nì）财（cái）产、承担（dān）虚（xū）构的（de）债务（wù）或（huò）者以其他方（fāng）法（fǎ）转移、处分财产，实施（shī）虚（xū）假破产，涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予（yǔ）立（lì）案追（zhuī）诉（sù）:
(一（yī）)隐匿财产价值在（zài）五十万元（yuán）以上的;(二（èr）)承担虚构的债务涉及金额在五十万元以上的;
(三)以其他方法转移、处分财产（chǎn）价值（zhí）在五十万元以上的;
(四（sì）)造成债权人或者其他（tā）人直接经济损失数额累计在十万元（yuán）以上的;
(五)虽未达到上（shàng）述数额标（biāo）准，但应清偿的职工的工资、社会保险费（fèi）用（yòng）和法定（dìng）补偿金得不到（dào）及时清（qīng）偿，造成恶劣社（shè）会影响的;
(六（liù）)其他严重损害债（zhài）权（quán）人或（huò）者其他人（rén）利益的（de）情形。
第十条 [非（fēi）国家工（gōng）作人员（yuán）受贿案(刑法第一（yī）百（bǎi）六十三条)]公司、企（qǐ）业或（huò）者其他单位的工作（zuò）人员利（lì）用职务上的便利，索取（qǔ）他（tā）人财物或（huò）者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来（lái）中，利用（yòng）职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的（de）回扣（kòu）、手续费，归个人所（suǒ）有，数（shù）额在五千元以上的（de），应（yīng）予立案追诉。
第（dì）十一条（tiáo） [对（duì）非国家工（gōng）作人员行贿（huì）案(刑（xíng）法第（dì）一百六十四条（tiáo）)]为谋取不正（zhèng）当利益，给予公司、企业或（huò）者（zhě）其他单位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的（de），单位行贿数额在（zài）二（èr）十万元以上（shàng）的，应予立（lì）案追（zhuī）诉。
第（dì）十二条 [非法（fǎ）经营同类营业案(刑法第一（yī）百六十五条)]国有公司（sī）、企（qǐ）业的董事（shì）、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取非法利益，数额在（zài）十万（wàn）元以上的（de），应（yīng）予立案追诉。
第十三条 [为亲友（yǒu）非法牟利案(刑法第（dì）一百六（liù）十六条)]国（guó）有（yǒu）公司（sī）、企（qǐ）业、事业单位（wèi）的工（gōng）作人员，利用职务便利，为亲友非法牟利（lì），涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉（sù）:
(一)造成国家直（zhí）接经济损失数额在十万（wàn）元以上（shàng）的;
(二)使（shǐ）其亲友非（fēi）法（fǎ）获利数额在二十万元以上的;
(三（sān）)造成有关（guān）单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上（shàng），或者被吊销许可证和营业执照、责（zé）令（lìng）关闭、撤销、解散的;
(四)其（qí）他致（zhì）使（shǐ）国家利益遭受（shòu）重大（dà）损失的情（qíng）形（xíng）。
第十（shí）四条（tiáo） [签订、履（lǚ）行合同失职被骗（piàn）案(刑法第一百六十七条（tiáo）)]国有公司、企业、事业单（dān）位直（zhí）接负责的主管人员，在签（qiān）订、履行合（hé）同过（guò）程中，因（yīn）严重不负责任被诈骗，涉（shè）嫌下列情形之一的（de），应予立案（àn）追诉:
(一)造成国家直接经济损失数额在五（wǔ）十万（wàn）元以上的;
(二)造成有关单位破（pò）产，停业、停产（chǎn）六个月以上，或者被吊销许（xǔ）可证和营业执照、责令关闭、撤销、解（jiě）散的;
(三)其他致使国家利益遭受重大（dà）损失的情形（xíng）。
金融机构（gòu）、从（cóng）事对外贸（mào）易（yì）经营活动的公司、企业的工（gōng）作人员严重不（bú）负（fù）责任（rèn），造成一百万美元以上外汇被骗购或者逃汇一千万美元以上的，应予（yǔ）立（lì）案追诉。
本条规（guī）定的“诈骗”，是（shì）指对方当事人的行为（wéi）已（yǐ）经（jīng）涉嫌诈骗犯罪（zuì），不（bú）以对方当事（shì）人已（yǐ）经被人民法（fǎ）院判（pàn）决（jué）构成诈骗犯罪作为立（lì）案追诉（sù）的前提。
第（dì）十五条 [国有公（gōng）司、企（qǐ）业、事业单位人（rén）员失职案(刑法（fǎ）第（dì）一百六十八条)]国有公（gōng）司、企业、事业单位的工作人员，严重（chóng）不（bú）负责任，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉（sù）:
(一)造成国家直接经济损失数额在五十万元以（yǐ）上的;
(二)造成有关单位破产（chǎn），停业、停产一（yī）年以上（shàng），或者被吊销许可证和营业执照、责（zé）令（lìng）关闭、撤销、解散的;
(三)其他（tā）致使（shǐ）国家利益遭受重大（dà）损（sǔn）失的情形。
第十六条 [国有公司、企业、事业单（dān）位人员滥用职权案(刑（xíng）法（fǎ）第一百（bǎi）六十（shí）八条)]国有（yǒu）公司、企业（yè）、事业单位的工（gōng）作人员（yuán），滥用（yòng）职权，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一（yī）)造（zào）成（chéng）国家直接经济（jì）损失数额在三（sān）十万元以上的;
(二)造（zào）成有关单位（wèi）破产，停业、停产六个月以（yǐ）上，或者被吊（diào）销许可证和营（yíng）业执照、责令关闭、撤（chè）销、解散的;
(三)其（qí）他致使国家利益遭受重（chóng）大（dà）损（sǔn）失的（de）情形（xíng）。
第十七条 [徇私舞弊低价折股、出售国有资产（chǎn）案(刑（xíng）法第（dì）一（yī）百六十九条（tiáo）)]国有（yǒu）公（gōng）司、企业或者其上级主管部（bù）门直接负责的主管人员，徇私舞弊，将国有资产（chǎn）低价折股或者低价出售，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)造成国家直接经济（jì）损失（shī）数额（é）在三十（shí）万（wàn）元以上的;
(二)造成有关单（dān）位破产，停业、停（tíng）产（chǎn）六个月以上，或者被吊销许可证（zhèng）和营业执照、责令关闭、撤销（xiāo）、解（jiě）散（sàn）的;
(三)其他致使国家利益（yì）遭受重大损失的情形。
第十八（bā）条 [背信损害上（shàng）市（shì）公司利益案(刑（xíng）法第一百六十（shí）九条之（zhī）一（yī）)]上市公司的董事、监（jiān）事、高级管理人员违（wéi）背对公司的忠实义务（wù），利用职务便利，操（cāo）纵上市公（gōng）司从事损害上市公司利益的行为，以及上（shàng）市公司的控股股（gǔ）东（dōng）或者实际（jì）控制（zhì）人，指使上市公司董（dǒng）事、监事、高级管理人员（yuán）实施损害上（shàng）市公司（sī）利益的行为，涉嫌下列情（qíng）形（xíng）之一（yī）的，应（yīng）予立案追诉:
(一)无偿向其他单位或者（zhě）个人提供资金、商品、服务或者其他（tā）资（zī）产，致（zhì）使上（shàng）市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(二)以（yǐ）明显不（bú）公平的条件，提供（gòng）或（huò）者接受资金、商品、服务或者其他资（zī）产，致使上市公司直接经济损失数额（é）在一百五（wǔ）十万元以上的;
(三)向（xiàng）明显不具有（yǒu）清偿能（néng）力（lì）的单（dān）位或（huò）者个人（rén）提供资金（jīn）、商品、服务或者其他（tā）资产，致使上市公司直接经济损失数额在一（yī）百五十万（wàn）元（yuán）以上的;
(四（sì）)为明显不具有清（qīng）偿（cháng）能力的单位（wèi）或者个（gè）人提（tí）供担保（bǎo），或者无正（zhèng）当理由为其他单位或者（zhě）个人提供（gòng）担保，致使上市公司直接经济损（sǔn）失数额在一百五十万元以上（shàng）的;
(五)无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五（wǔ）十万元以上的;
(六)致使公司发（fā）行的股（gǔ）票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券（quàn）被终止上市交易（yì）或者多（duō）次被暂（zàn）停上市（shì）交易的;
(七)其他（tā）致使上市（shì）公司利益（yì）遭（zāo）受重大损失的情形。
第十九条 [伪造货（huò）币案(刑法第一百（bǎi）七十条)]伪造货币，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)伪造货（huò）币（bì），总面额在（zài）二千元以上或者币量在（zài）二（èr）百张(枚)以上的;
(二)制造货币版样或（huò）者为他人伪造货币提供版样的;
(三)其他伪造（zào）货币应予追究刑事责任的（de）情形。
本规定中（zhōng）的“货币（bì）”是指流通的以下货币:
(一)人民币(含普通（tōng）纪念币（bì）、贵金属纪念币（bì）)、港元、澳门元、新台币;
(二)其他国家及地区的（de）法（fǎ）定货（huò）币。
贵金属纪念币的面额以中国人民银行授（shòu）权中国（guó）金（jīn）币（bì）总（zǒng）公司的初（chū）始发售价格为准（zhǔn）。
第二十条 [出（chū）售、购买、运输假币案（àn）(刑（xíng）法第一百七（qī）十一条（tiáo）第一款)]出售、购买伪造的货币或者明（míng）知是伪造（zào）的货币而运输，总面额在四千元以上或（huò）者币量在四百张（zhāng）(枚)以上的，应予（yǔ）立案追诉。
在出售（shòu）假币时被（bèi）抓获的，除（chú）现场查获的假币（bì）应认定为出售假币的（de）数额外，现场之外在行为（wéi）人住所（suǒ）或（huò）者（zhě）其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币（bì）的数额（é）。
第（dì）二（èr）十一条（tiáo） [金融工作人员购（gòu）买假（jiǎ）币（bì）、以假（jiǎ）币（bì）换取货币案(刑（xíng）法（fǎ）第（dì）一百七十（shí）一条第二（èr）款（kuǎn）)]银行或者（zhě）其他金融机构的工作人员购买（mǎi）伪造（zào）的货币或（huò）者（zhě）利用职务上（shàng）的便利（lì），以（yǐ）伪（wěi）造的（de）货（huò）币（bì）换取货币，总（zǒng）面额在二千元以上或者币量在二百（bǎi）张(枚)以（yǐ）上的，应予立案追诉。
第（dì）二十二条（tiáo） [持有（yǒu）、使用假币案（àn）(刑法第一百（bǎi）七十二条)]明知是伪造的货币而持有、使用（yòng），总面额在四千元以上（shàng）或（huò）者（zhě）币量在四百张(枚)以上的，应予立（lì）案追诉。
第（dì）二十三条 [变造货币案(刑法第一百七十三条)]变（biàn）造货币，总面额在二千元以上（shàng）或者币（bì）量在（zài）二百张(枚)以上的，应予立案追诉。
第（dì）二十（shí）四条 [擅自（zì）设立金融机（jī）构案(刑（xíng）法第一百七十四条第一（yī）款)]未（wèi）经国家有关主管部门批准，擅自设立金融（róng）机构，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一)擅自（zì）设立商业银行、证券（quàn）交易所、期货交易所、证券公（gōng）司、期货公（gōng）司、保险公司（sī）或者其（qí）他金（jīn）融机构的;
(二)擅自设（shè）立（lì）商业银（yín）行、证券交易所（suǒ）、期货交易所、证（zhèng）券（quàn）公司、期（qī）货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。
第二十五条 [伪造、变造、转让金融机构（gòu）经营（yíng）许可证、批准（zhǔn）文件案(刑法第一百七十四条第二款)]伪造、变造、转（zhuǎn）让（ràng）商业（yè）银（yín）行、证券交易所、期货交易（yì）所、证券公司、期货公司、保险公司或（huò）者其（qí）他金融机构（gòu）的经营许可证或者批准（zhǔn）文件的（de），应予立（lì）案追诉。
第二十（shí）六条 [高利转贷（dài）案（àn）(刑（xíng）法第一百七（qī）十五条)]以转（zhuǎn）贷牟利为目（mù）的，套（tào）取（qǔ）金融机构信贷（dài）资金高利转贷（dài）他人（rén），涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立（lì）案追（zhuī）诉:
(一（yī）)高（gāo）利转贷（dài），违（wéi）法所得数额在（zài）十万元以上的（de）;
(二)虽未达（dá）到上（shàng）述数额标准，但两年内因高利转贷受（shòu）过（guò）行政处罚（fá）二次以上（shàng），又高利转贷的。
第二十七条 [骗（piàn）取贷款、票（piào）据承兑、金融票证案（àn）(刑法第一百七十五条之一)]以欺骗手段取得银行或者（zhě）其他金融机构贷款（kuǎn）、票据承（chéng）兑、信用（yòng）证、保函等，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)以（yǐ）欺（qī）骗手段取得贷款、票据（jù）承（chéng）兑（duì）、信（xìn）用证、保函等（děng），数额在（zài）一百万元以上（shàng）的;
(二)以欺骗手段取得贷款（kuǎn）、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成直接经（jīng）济损失（shī）数额在二十（shí）万（wàn）元以上（shàng）的;
(三)虽未（wèi）达到上述数额标准，但多次以欺骗手段（duàn）取得贷（dài）款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等的;
(四)其他给银行或者其他金融（róng）机构（gòu）造成重大损失或者有其（qí）他（tā）严重（chóng）情节的情形。
第二十八（bā）条 [非法吸收公众存款案(刑法第一百七十（shí）六条)]非（fēi）法吸（xī）收公众存款或者（zhě）变相吸收公众存款，扰乱金融（róng）秩序，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)个（gè）人非法吸收（shōu）或者变相吸收公众（zhòng）存（cún）款数额（é）在二十万元以上的（de），单位非法吸收或（huò）者变相吸收公（gōng）众存款数额在一百万（wàn）元以上的（de）;
(二)个人非法吸收或者（zhě）变相吸收公众存款三十户（hù）以上的（de），单（dān）位（wèi）非法（fǎ）吸收或者变相吸收公众存款一（yī）百五十户以上的;
(三（sān）)个人非法吸（xī）收或（huò）者变相吸（xī）收公众存款（kuǎn）给（gěi）存（cún）款人造成直（zhí）接经济损失数（shù）额在（zài）十万元以（yǐ）上的，单位非法（fǎ）吸收或（huò）者变相吸收公众（zhòng）存款（kuǎn）给（gěi）存款人造成（chéng）直接经济损失数额在（zài）五十万元以（yǐ）上的;
(四)造成（chéng）恶劣社会影响的;
(五)其他扰乱金融秩序（xù）情（qíng）节严（yán）重的情（qíng）形。
第二十九（jiǔ）条 [伪造、变造金融票证案(刑法（fǎ）第一百七（qī）十七条)]伪造、变（biàn）造（zào）金融票证，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或（huò）者（zhě）伪造、变造委托收（shōu）款凭证、汇款凭（píng）证、银行（háng）存单等其他银行结算凭证，或（huò）者伪造、变造信用证或者附随的（de）单据、文件，总面额在一万（wàn）元（yuán）以上或（huò）者数（shù）量（liàng）在十张以上的;
(二)伪造信用卡一（yī）张以（yǐ）上，或者伪造空白信用（yòng）卡十张以上的（de）。
第三十条 [妨害信用卡管理案(刑法第一百七（qī）十七条（tiáo）之一第一款)]妨害信用卡（kǎ）管理，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一)明知是伪造（zào）的（de）信用卡而持（chí）有、运输的（de）;
(二)明知（zhī）是伪（wěi）造的空白信用（yòng）卡而持有、运输，数量累计在（zài）十（shí）张（zhāng）以（yǐ）上的;
(三)非法持有他人（rén）信用卡，数量累计在五（wǔ）张以上的;
(四)使用虚假（jiǎ）的身份证明骗领信（xìn）用卡的;
(五)出售、购买、为他人提供伪造的信用（yòng）卡或者以（yǐ）虚（xū）假的身份证明骗领的信用卡（kǎ）的。
违背他（tā）人意愿，使用其居（jū）民身份证、军官证、士（shì）兵证、港澳居民往来内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照等身份证明申（shēn）领信用卡的，或者使（shǐ）用伪造、变造的身份证明申（shēn）领信用卡的，应当认定为“使用虚假的（de）身份证明骗领信用卡”。
第三十一条 [窃取、收买、非法提供（gòng）信用卡信（xìn）息（xī）案(刑法第（dì）一百七十（shí）七条之一第二款)]窃取、收买或者非法提供他人信（xìn）用（yòng）卡信（xìn）息（xī）资料，足以伪造可进行交（jiāo）易的（de）信用卡，或者足（zú）以使他人以（yǐ）信用卡持卡（kǎ）人名义进（jìn）行交易，涉（shè）及信用卡一张以（yǐ）上（shàng）的，应予立案追诉。
第（dì）三十二条（tiáo） [伪造、变造国家（jiā）有价（jià）证券案(刑法第一百七（qī）十八条第一款)]伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价（jià）证券，总面额（é）在二千元以上（shàng）的，应予立案追诉（sù）。
第三（sān）十三条 [伪造、变造股票、公司、企业（yè）债券案(刑法第一百七十八（bā）条第二款)]伪造、变（biàn）造股（gǔ）票或者公司、企业债（zhài）券，总（zǒng）面额在五千元以上的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉。
第三十四条 [擅自发行股（gǔ）票、公司、企业债券案(刑法第一百七十九条)]未经国家有关（guān）主（zhǔ）管部门批准，擅自（zì）发行股（gǔ）票或者公司、企业（yè）债券，涉（shè）嫌（xián）下列情形之一（yī）的，应予立案（àn）追诉:
(一)发行数额在五十万（wàn）元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行（háng）致（zhì）使三十（shí）人以上的投资者购买了股票或者公司（sī）、企业债券的;
(三（sān）)不能及时（shí）清偿或者（zhě）清退的;
(四)其他后果严（yán）重（chóng）或者有其他严重情节（jiē）的（de）情形。
第三十五条（tiáo） [内幕交易、泄露内幕信息案(刑法第一百（bǎi）八十条（tiáo）第一款)]证券、期货交易内幕（mù）信息的（de）知情人员、单位或者非（fēi）法获取证券、期货（huò）交易内幕（mù）信息（xī）的人员、单位，在（zài）涉及证券的发行，证券、期（qī）货交易或者其他对证券、期货（huò）交易价格有重大影响的信息尚未公开（kāi）前，买入或者卖（mài）出该证券，或者从事与该内幕信息有关（guān）的（de）期货（huò）交易，或（huò）者泄（xiè）露该信（xìn）息，或者明示、暗示他人从事（shì）上（shàng）述交易活动（dòng），涉嫌下列情形之（zhī）一（yī）的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一（yī）)证券（quàn）交易成交额累计在五（wǔ）十万（wàn）元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额累计在（zài）三十（shí）万元以上的;
(三)获利或者（zhě）避免损失（shī）数额累计（jì）在十（shí）五万元以上的;
(四)多（duō）次进（jìn）行内幕（mù）交易（yì）、泄露内幕信息的;
(五)其他（tā）情节严重的情形。
第三十六条（tiáo） [利用未公开（kāi）信（xìn）息交易案(刑（xíng）法第一百（bǎi）八十条第（dì）四（sì）款)]证券交易所、期货（huò）交易所、证券（quàn）公司、期（qī）货公（gōng）司、基金管（guǎn）理公司（sī）、商业银行、保险（xiǎn）公司（sī）等金融机构的从（cóng）业人员以及有（yǒu）关（guān）监管部门或者行业协会的（de）工作人员，利用因职务便利获取的内幕（mù）信息（xī）以外的其他未公开的信息，违反规定，从（cóng）事与该信息（xī）相关的证券、期货交易（yì）活（huó）动，或者明（míng）示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)证券交（jiāo）易成交额（é）累（lèi）计在五（wǔ）十万元以（yǐ）上的（de）;
(二)期货交易占用保证金（jīn）数额累计在三十（shí）万元以上的（de）;
(三（sān）)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的（de）;
(四)多次利用（yòng）内幕信息以外的其（qí）他（tā）未公开信息（xī）进（jìn）行交易活动的;
(五)其（qí）他（tā）情节严重（chóng）的情形。
第（dì）三十七条 [编造并传播证券、期（qī）货交易虚假信息案(刑法第一（yī）百八十一条第一款)]编造并且（qiě）传播影（yǐng）响（xiǎng）证券（quàn）、期货交易（yì）的虚假信息，扰乱证券（quàn）、期货（huò）交易市（shì）场（chǎng），涉嫌下列情（qíng）形（xíng）之一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
(一)获利或者避免损失数额累计在五万（wàn）元以（yǐ）上的（de）;
(二)造（zào）成投资者直接经济损失数（shù）额在五万元以上的;
(三)致使交易价格和交易量异常波动（dòng）的;
(四（sì）)虽未达（dá）到上述（shù）数额标准，但多次（cì）编造并且（qiě）传播影响证券、期货交易的虚假信息（xī）的;
(五)其他造（zào）成严重后果的（de）情形。
第三十（shí）八条 [诱骗投资者（zhě）买卖（mài）证（zhèng）券、期货合约案（àn）(刑法第一百八十一条第二（èr）款)]证券交易所、期货（huò）交易所（suǒ）、证券公司、期货公司的从业人（rén）员，证（zhèng）券业协会、期货业协会或者（zhě）证券期货监督管理部门（mén）的工（gōng）作人员（yuán），故意提供虚假信息或者伪（wěi）造、变造、销（xiāo）毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合（hé）约，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予立（lì）案追（zhuī）诉:
(一)获（huò）利或者避免损失数额累计在五万元以上的;
(二)造成投资者直接经济损失（shī）数额在五（wǔ）万元以上的;
(三)致使交易价格（gé）和交易量异常（cháng）波动（dòng）的;
(四)其（qí）他造成严重（chóng）后果的情形（xíng）。
第三十（shí）九条（tiáo） [操纵证（zhèng）券、期货市场案（àn）(刑法第（dì）一百八十二条)]操纵证券、期货市场，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)单独或者（zhě）合谋，持有或者实（shí）际控制证券的流通股（gǔ）份数达（dá）到该证券的（de）实际流通股份（fèn）总量百分之三十以上，且在（zài）该证券连续二十（shí）个交易（yì）日内联（lián）合（hé）或者（zhě）连续买卖股份数累计达到（dào）该证券同期总成（chéng）交量百分之（zhī）三十以上的;
(二)单（dān）独或者合（hé）谋，持有或（huò）者（zhě）实际控制期货合约的数量超过（guò）期货交（jiāo）易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上（shàng），且在该期货合约连续二十个交易（yì）日（rì）内联合或者连续买卖期（qī）货合约数累计达到该期货合约（yuē）同期总成（chéng）交（jiāo）量百分之三十以（yǐ）上（shàng）的;
(三)与他人串（chuàn）通，以（yǐ）事先（xiān）约定的（de）时间（jiān）、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易（yì），且在该证券或者期货合约连（lián）续二十个交易日内成交量累计达（dá）到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;
(四)在自己实际（jì）控制的（de）账（zhàng）户之（zhī）间（jiān）进行证券（quàn）交易（yì），或（huò）者以自己为（wéi）交易对象（xiàng），自买自卖（mài）期（qī）货合约，且在（zài）该证券或者期货合约连续二十个交易日（rì）内成（chéng）交量（liàng）累计达（dá）到该（gāi）证券或者期货合约同（tóng）期总成交量（liàng）百分之二十以上的;
(五)单独或者合（hé）谋（móu），当日连续申报买入或者（zhě）卖出同一证券、期货（huò）合（hé）约（yuē）并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日（rì）该种证券总申报（bào）量或者该种期货合约总（zǒng）申报量百分（fèn）之五十以上的（de）;
(六)上市（shì）公司及其董事、监事、高级管（guǎn）理人员、实际控制人（rén）、控股股东或者其他关联人单独或者合谋（móu），利用信息优势，操（cāo）纵（zòng）该公司证券交易价格或者（zhě）证券交易（yì）量的;
(七)证（zhèng）券公司、证券投资（zī）咨（zī）询机构（gòu）、专业中（zhōng）介机构或者从业人员，违背有关从（cóng）业（yè）禁止的规定，买卖或者持有（yǒu）相关证券，通（tōng）过（guò）对证券或者（zhě）其发行人、上（shàng）市（shì）公司公开作出评价、预测或者（zhě）投资建议（yì），在（zài）该证（zhèng）券的（de）交易中谋（móu）取利益，情节严重的;
(八)其他情（qíng）节严重的情（qíng）形。
第四十条 [背信（xìn）运（yùn）用受（shòu）托财产（chǎn）案（àn）(刑法第（dì）一百八十五条之一第（dì）一款)]商（shāng）业（yè）银行、证券交易所（suǒ）、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或（huò）者（zhě）其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财（cái）产，涉（shè）嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)擅自（zì）运用客户资金（jīn）或者其他委托、信（xìn）托的财（cái）产数额在（zài）三十万元以上的;
(二)虽未达到上述（shù）数额标（biāo）准，但多次擅自运用（yòng）客户资金（jīn）或者（zhě）其他委托、信托的财产，或者（zhě）擅自运用（yòng）多个客户（hù）资金或（huò）者其他委托、信托的财产的;
(三)其他情节严重的（de）情（qíng）形。
第四十（shí）一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条（tiáo）之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等（děng）公众资金管理（lǐ）机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资（zī）基金管理公司（sī），违反国家规定运用（yòng）资金，涉嫌下列情（qíng）形（xíng）之一的，应予（yǔ）立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)违反（fǎn）国（guó）家规定运用资金（jīn）数额在三十万元以上的;
(二)虽未（wèi）达到上述数（shù）额标（biāo）准，但多（duō）次（cì）违反国（guó）家规定运用资金的;
(三)其他（tā）情节严重的情形。
第四十二（èr）条 [违法发放贷款案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）八十六（liù）条)]银行或者其他金（jīn）融机（jī）构（gòu）及（jí）其（qí）工作人员违反国家规定发（fā）放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)违（wéi）法发放贷（dài）款，数额在（zài）一百万元以（yǐ）上的;
(二)违法（fǎ）发放贷款，造成直接经济损失（shī）数额在二十万元（yuán）以上的。
第四十三条 [吸收客户（hù）资金不入账（zhàng）案(刑法第一百八十七条)]银行或者其他（tā）金（jīn）融机构及（jí）其工作人员（yuán）吸（xī）收客户资（zī）金不入账，涉嫌（xián）下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)吸收客户（hù）资（zī）金不入账，数额（é）在一百万元以上的（de）;
(二)吸收客（kè）户资（zī）金不（bú）入账，造（zào）成直接经济损失数额在二十万元（yuán）以上（shàng）的。
第四十四条 [违规（guī）出具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行或者其他金融机构及其工（gōng）作人员违反规定，为他人（rén）出具信用证或（huò）者其（qí）他保函（hán）、票（piào）据、存单、资信证明，涉嫌（xián）下（xià）列情（qíng）形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)违反规定为他人出（chū）具信用证或者其（qí）他保函、票据（jù）、存单、资信证明（míng），数额（é）在一（yī）百万元以上的;
(二)违反（fǎn）规定（dìng）为（wéi）他人出（chū）具（jù）信用（yòng）证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证（zhèng）明，造成直（zhí）接经济损（sǔn）失数（shù）额在二十万元以（yǐ）上的;
(三)多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的（de）;
(四（sì）)接（jiē）受贿（huì）赂违（wéi）规出具信用证或者其他（tā）保（bǎo）函、票据、存单、资信（xìn）证明的;
(五)其（qí）他情（qíng）节严重的情形（xíng）。
第四十五（wǔ）条 [对违法票据承兑、付款、保证（zhèng）案(刑法第（dì）一百（bǎi）八十九条)]银行或者（zhě）其（qí）他金（jīn）融（róng）机构（gòu）及（jí）其（qí）工作人（rén）员（yuán）在票据业（yè）务中，对（duì）违反票据法规定的票据予以承兑（duì）、付款或者保（bǎo）证，造成直接经（jīng）济损失数（shù）额在二十万元以上的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉。
第四十六条（tiáo） [逃汇案（àn）(刑（xíng）法第一百九十条)]公司、企业（yè）或（huò）者其他单位（wèi），违反国家（jiā）规（guī）定，擅自（zì）将外（wài）汇（huì）存放境外，或者将境内的外汇（huì）非法（fǎ）转移到境外，单笔在二百万美元以上或者累计数额在五百万美元以上的，应予立案追诉（sù）。
第四十七条（tiáo） [骗购外汇案(全国人民代表大会常务（wù）委（wěi）员会《关于（yú）惩治骗购外汇、逃汇（huì）和（hé）非法买卖外汇犯罪（zuì）的决定》第一（yī）条)]骗购外汇（huì），数额在五十万美元以上（shàng）的，应予立（lì）案追诉。
第（dì）四十（shí）八条 [洗钱案(刑（xíng）法第一百九十一（yī）条)]明知是（shì）毒品犯罪（zuì）、黑社会（huì）性质的组织犯罪（zuì）、恐怖活动（dòng）犯罪、走私犯罪、贪污贿赂（lù）犯（fàn）罪、破坏金融管理（lǐ）秩序犯罪、金融诈骗（piàn）犯罪的所（suǒ）得及其（qí）产生的收（shōu）益（yì），为（wéi）掩（yǎn）饰（shì）、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的（de），应予立（lì）案追诉（sù）:
(一)提供资金（jīn）账户（hù）的;
(二)协（xié）助将（jiāng）财产转换为现金、金融票据、有（yǒu）价证券的（de）;
(三)通过转账或者其他（tā）结（jié）算方式协（xié）助资金转移的;
(四)协助将（jiāng）资金（jīn）汇往境外（wài）的;
(五（wǔ）)以其他（tā）方法掩饰、隐瞒犯罪（zuì）所得及其收益的来源（yuán）和性质的（de）。
